Reguladores financeiros dos EUA tomam ação conjunta contra oferta de swaps de empresas de criptomoedas

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Reguladores financeiros dos EUA tomam ação conjunta contra oferta de swaps de empresas de criptomoedas
Reguladores financeiros dos EUA tomam ação conjunta contra oferta de swaps de empresas de criptomoedas

Duas empresas de criptomoeda sofreram com os reguladores financeiros dos Estados Unidos por entrarem em swaps ilegais em ativos digitais e moeda estrangeira.

Em 13 de julho, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA emitiu um pedido e a liquidação de acusações contra as duas empresas. No mesmo dia, a Securities and Exchange Commissio (SEC) anunciou que havia alcançado um acordo com os acusados antes de iniciar seu próprio processo. 

Má conduta e acordo com a SEC

Os dois acusados operam em Manila, nas Filipinas, e em Mountain View, Califórnia, e são nomeados “Plutus Technologies Philippines Corporation” e “Plutus Financial, Inc. d/b/a Abra”, respectivamente.

O anúncio afirma: “A Abra é uma empresa privada com sede na Califórnia que oferece um aplicativo de telefone que permite que as pessoas conduzam transações financeiras através de contratos celebrados na blockchain do Bitcoin”.

Segundo a SEC, o aplicativo móvel Abra permitiu que os usuários entrassem em transações financeiras com a Abra ou a Plutus Tech atuando como contraparte.

Os usuários foram incentivados a financiar suas contas depositando dólares americanos, Bitcoin (BTC) ou outros ativos e, a partir de março de 2018, puderam celebrar contratos para obter exposição sintética aos movimentos de preços de dezenas de moedas, incluindo o Euro e o Peso mexicano.

A partir de fevereiro de 2019, a Abra expandiu seus negócios para permitir que os usuários de aplicativos assinassem contratos que forneciam exposição sintética ao movimento dos preços das ações dos EUA e dos fundos negociados em bolsa. A campanha de publicidade da oferta supostamente destacou que os usuários do aplicativo não precisariam se submeter aos procedimentos Conheça o seu cliente (KYC).

Após conversas com a SEC, a Abra deixou de oferecer esses contratos, mas depois retomou a oferta no segundo semestre de 2019, enquanto tentava restringi-los a não residentes nos EUA:

“Especificamente, as empresas disseram que os investidores estrangeiros celebrariam contratos com a Plutus Tech, uma empresa filipina privada parcialmente pertencente à Abra e dependente da Abra para financiamento e dos funcionários da Abra na Califórnia para administrar a maior parte dos negócios”.

De acordo com a SEC, o design dos contratos, a solicitação do investidor, o marketing e o hedge através de compras de ações e ETF nos EUA foram feitos pela equipe da Califórnia. Além disso, apesar da triagem e dos controles das duas empresas, a Plutus Tech aparentemente celebrou contratos com cinco pessoas nos EUA.

A Comissão julgou que os contratos em questão eram swaps baseados em títulos e foram oferecidos e vendidos a participantes não elegíveis do contrato sem uma declaração de registro efetiva, violando a Lei de Valores Mobiliários dos EUA.

Além disso, as ofertas violaram o Exchange Act efetuando transações com investidores de varejo dos EUA e do exterior fora de uma bolsa de valores nacional registrada.

Ambas as empresas estão adotando ações corretivas que foram aceitas pela SEC e cumprirão as sanções que exigem que deixem de operar em violação às leis de valores mobiliários. Além disso, eles pagarão em conjunto uma multa de US$ 150.000.

O acordo da CFTC

A CFTC exigiu que os dois entrevistados pagassem uma penalidade monetária civil de US$ 150.000 e que cessassem e desistissem de outras violações ao Exchange Act, conforme cobrado.

Essas violações envolvem a oferta ilegal de swaps para clientes dos EUA e do exterior que foram contratados sem estar sujeitos às regras designadaa. Eles também envolvem operar ilegalmente como comerciante de comissão de futuros não registrados.

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